Великобритания опубликовала признаки обхода санкций

Национальный центр экономических преступлений (NCA) Великобритании опубликовал признаки обхода санкций.

Признаки-индикаторы

Для обнаружения замороженных переводов активов

1. Изменение бенефициарных владельцев в таких корпоративных структурах, как частные инвестиционные компании и акционерные общества. Например, смена лиц под санкциями на членов их семьи или ассоциированных лиц, не являющимся гражданами России или имеющими двойное гражданство, или на номинальных директоров/акционеров, до или вскоре после вступления санкций в силу.
2. Изменение в структуре собственности корпоративного холдинга с целью снижения доли владения до уровня ниже порога в 50% незадолго до или после введения санкций.
3. Перемещение активов, ранее связанных с лицами под санкциями, их членами семьи или иным образом от их имени, например, продажа дорогостоящих активов, когда средства затем выводятся за границу через засекреченные юрисдикции.
4. Использование трастовых соглашений или сложных корпоративных структур с участием офшорных компаний, когда обстоятельства передачи ставят под сомнение, сохраняет ли первоначальный владелец косвенный контроль или иным образом может сохранить выгоду от переданных активов.
5. Передача права собственности останавливается на ранее неизвестных лицах, если экономическое потребление этого лица, демонстрация богатства или финансовый след (например, частные самолеты, большие адреса и парки роскошных автомобилей) не соответствуют их недавно заявленному богатству.
6. Несколько изменений бенефициарного права собственности, синхронизированных с новыми санкциями.
7. Российские состоятельные лица, которые уже включены в международные санкционные списки, но не входят в список Великобритании, которые ожидают, что они могут стать объектом санкций, переводя активы членам семьи и/или близким партнерам, сотрудникам.
8. Изменение адресов и названий российских организаций.
9. Холдинговые компании, базирующиеся в офшорных юрисдикциях и/или исторически связанных с юрисдикциями бывшего Советского Союза (за исключением стран Балтии и Украины).
10. Изменение UBO с российских граждан на лиц других национальностей, потенциально с именами российского происхождения, но из юрисдикций третьих стран (включая, помимо прочего, страны, которые предлагают схемы гражданства за инвестиции).

Для обнаружения посредников

1. Поставщики трастовых и корпоративных услуг (TCSP), предлагающие номинальные и доверительные услуги близким членам семьи или деловым партнерам лиц под санкциями.
2. Объединенные счета, в которых банки видят только имя посредника, а не клиента, переводящие средства лицам, связанным с лицом под санкциями согласно публичным данным.
3. Использование банков и финансовых организаций, принадлежащих близким партнерам лиц под санкциями.
4. Многочисленные передачи акций от организаций, подпадающих под санкции, к организациям, не подпадающим под санкции, с участием корпораций, зарегистрированных одними и теми же лицами и компаниями (часто с зарегистрированным офисом по одному и тому же физическому адресу).
5. Информация, указывающая на подозрительные счета-фактуры за консультации по завышенным или явно нерыночным ценам.
6. Информация из открытых источников, таких как Регистрационная палата (Companies House), указывающая на участие одних и тех же директоров в нескольких подпадающих под санкции организациях.
7. Назначение номинального директора для управления активами компании и сокрытие бенефициарного владения за счет использования номинальных акционеров и договора о доверительном управлении, при этом лицо под санкциями утверждает, что актив компании уже продан другим лицам.
8. Использование сложной трастовой структуры для владения предметами роскоши, за которым наблюдает трастовая компания и ее доверенные лица без видимой законной причины.

Для выявления подозрительных платежей

1. Холдинговые компании, расположенные в офшорных юрисдикциях и/или исторически связанные с активами в бывшем Советском Союзе.
2. Выявление транзакций холдинговых компаний, связанных с лицами под санкциями, со счетами в швейцарских банках и юридическими лицами на Британских Виргинских островах / Кипре.
3. Платежи от компаний венчурного капитала и прямых инвестиций, многие из которых расположены в офшорных юрисдикциях, на Ближнем Востоке, в Восточной Азии или других юрисдикциях, которые продолжают поддерживать российское правительство или выражают нейтралитет на международных форумах, таких как ООН.
4. Платежи через связь Fintech с российскими инвесторами, включая транзакции клиентов, которые инициируются или отправляются на IP-адреса, которые имеют недоверенный ресурс (non-trusted source) или расположены в России, Беларуси, юрисдикциях с выявленными ФАТФ недостатками или в санкционных юрисдикциях.

С полным перечнем индикаторов риска можно ознакомиться здесь:

https://www.nationalcrimeagency.gov.uk/who-we-are/publications/605-necc-financial-sanctions-evasion-russian-elites-and-enablers/file